Governance
Il rischio fiscale nei modelli 231: una sfida anche per l’Internal Audit
Report dell’evento “Il rischio fiscale nei modelli 231: una sfida anche per l’Internal Audit”, tenutosi il 28.01.2020 a Milano e organizzato da AIIA e BDO.
Sulla scia della finanza sostenibile
Finanza sostenibile: alcune riflessioni e un quadro generale di un tema del tutto sperimentale e da costruire.
Unione Fiduciaria parla del rapporto annuale sul Whistleblowing di ANAC
Analisi di Unione Fiduciaria del quarto rapporto ANAC sul whistleblowing, che registra un sensibile innalzamento qualitativo delle segnalazioni di illeciti.
Financial Crime
Unione Fiduciaria parla del rapporto annuale sul Whistleblowing di ANAC
Analisi di Unione Fiduciaria del quarto rapporto ANAC sul whistleblowing, che registra un sensibile innalzamento qualitativo delle segnalazioni di illeciti.
Il caso Danske e l’attualità del rischio di riciclaggio
Il caso Danske ha riportato in primo piano il rischio di riciclaggio come fenomeno vivo e attuale. Analizziamo il caso e le azioni finora adottate nel contrasto al riciclaggio.
Il riciclaggio nelle assicurazioni: un punto
Un punto sul riciclaggio nel settore assicurativo con una panoramica sulle novità più recenti, gli aggiornamenti dell’IVASS e l’iter normativo in Italia.
Trasparenza e Condotta
Un anno dopo il codice LEI: alcuni aggiornamenti
Aggiornamenti e prezzi modificati per il codice LEI, il cui “fornitore” ufficiale è sempre Infocamere Lei, che può essere contattato per avere qualunque tipo di informazioni.
Come cambia il concetto di Best Interest per la SEC
Nuovo regolamento Best Interest della SEC: ogni broker/ dealer aiuterà a modellare il concetto di Best Interest in modo adeguato al proprio business.
Sanzioni GDPR in Europa: sintesi, punti in comune e riflessioni
Sintesi e alcune riflessioni sull’attuale quadro generale in termini di sanzioni GDPR in Europa e i punti in comune delle sanzioni comminate.
Privacy
Compliance e DPO nelle banche: alcune considerazioni
Considerazioni sulla funzione di compliance in contesto bancario, che segue le direttive previste nella Circolare 285 della Banca d’Italia.
I codici di condotta secondo il GDPR
Codici di condotta: vediamo cosa sono, i temi affrontati, il processo di attivazione e i requisiti per il loro monitoraggio secondo il GDPR.
Lo stato di attuazione del GDPR
GDPR: stato di attuazione del nuovo regolamento sulla protezione dei dati personali in Europa e attività del Garante italiano.
Finance & Tax
Il rischio fiscale nei modelli 231: una sfida anche per l’Internal Audit
Report dell’evento “Il rischio fiscale nei modelli 231: una sfida anche per l’Internal Audit”, tenutosi il 28.01.2020 a Milano e organizzato da AIIA e BDO.
IFRS 9 e la stima delle perdite attese
L’implementazione dell’IFRS 9 potrebbe portare novità nella gestione e nell’utilizzo dei dati di input dei modelli, in particolare nella gestione delle perdite attese di credito.
AML ed evasione fiscale: scambio automatico obbligatorio di informazioni tra Paesi membri
La Commissione Europea sottolinea l’importanza dell’integrazione tra le nuove norme anti riciclaggio e le iniziative dell’Unione contro l’evasione fiscale.
Fintech
Come e quanto crescono le istituzioni finanziarie non bancarie
Una panoramica su come e quanto crescono i servizi di intermediazione finanziaria non bancaria, valida alternativa al finanziamento bancario.
Compliance e Audit: gli hot topics del 2019
Lista di hot topics Compliance e Audit per l’anno 2019, basata su survey o studi indipendenti di diversi enti e organizzazioni del settore.
Standard per blockchain e cripto valute: novità regolamentari
Blockchain: tentativi di sviluppo di un quadro normativo a livello internazionale, europeo e italiano con novità anche in ambito privato.