A cura di Aida Maisano, ABI Formazione
Le banche italiane istituirono la Funzione Compliance a seguito delle Disposizioni di Banca d’Italia del 12 luglio 2007, che recepirono i principi guida pubblicati dal Comitato di Basilea, e del Regolamento congiunto con Consob del 29 ottobre 2007, che diede attuazione delle norme comunitarie contenute nel pacchetto MiFID.
Nei dieci anni che sono trascorsi hanno percorso molti passi avanti verso una gestione del rischio di compliance sempre più adeguata ed efficace.

Tra i principali step evolutivi:

  1. il passaggio da un focus prevalente sulle norme e gli adempimenti ad uno maggiormente centrato sui rischi e i processi interni;
  2. un ampliamento del perimetro di riferimento dalle discipline relative al rapporto con i clienti a tutte le normative applicabili alla banca;
  3. una crescita del ruolo aziendale da guardiano dei regolamenti interni a consulente delle scelte strategiche e di business.

L’edizione 2017 del Forum Funzioni Aziendali di Controllo, che si tiene il 13 e 14 novembre presso la sede ABI di Roma, è l’occasione per celebrare i 10 anni della compliance in banca.

Link: Programma Forum Funzioni Aziendali di Controllo 2017.