da cjadm | 25 Mag 2021 | Vigilanza, MIFID, Trasparenza e Condotta
Codice LEI: cos’è, chi deve averlo, come ottenerlo, come rinnovarlo e i motivi per i quali è importante per le imprese che vogliono crescere.
da CJ Member 2 | 16 Ott 2019 | MIFID, Notizie, Tutela del Consumatore
Nuovo regolamento Best Interest della SEC: ogni broker/ dealer aiuterà a modellare il concetto di Best Interest in modo adeguato al proprio business.
da CJ Member 1 | 6 Mar 2018 | MIFID
A cura di Comply Consulting In data 15 febbraio 2018, la CONSOB – con la Delibera n° 20307 (pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale il 19 febbraio 2018) – ha adottato il nuovo Regolamento Intermediari al fine di recepire al suo interno le prescrizioni di cui...
da CJ Member 2 | 28 Dic 2017 | MIFID, Notizie, Vigilanza
A fine agosto 2017, la Commissione europea ha pubblicato un regolamento delegato che modifica definizione e comportamento consentito degli internalizzatori sistematici (SI – Systematic Internalisers), dal titolo “Commission delegated regulation amending...
da CJ Member 1 | 20 Dic 2017 | MIFID, Trasparenza Assicurativa
Dopo aver visto come il processo di Product Governance viene gestito in MiFID 2 e IDD, vediamo adesso quali sono le differenze tra i due approcci. Prima di ciò, è bene ricordare alcuni concetti inerenti la Product Governance sia in MiFID 2 che in IDD. Product...
da CJ Member 1 | 5 Dic 2017 | MIFID
Il 17 gennaio 2017 ESMA ha pubblicato i suggerimenti ricevuti dallo Securities and Markets Stakeholder Group (SMSG) in relazione alla consultazione sul tema Product Governance di Mifid 2. Il documento di consultazione è stato reso pubblico il 5 ottobre 2016 e ha...
