Notizie e aggiornamenti su Risk Management e Compliance.
In un report di ottobre 2006 chiamato “The Misuse of Corporate Vehicles, Including Trust and Company Service Providers” (L’uso distorto di entità aziendali, inclusi i Trust e i fornitori di... Leggi tutto
Il mercato immobiliare è spesso utilizzato nell’attività di riciclaggio, con capitali illeciti investiti nell’acquisto di proprietà. In base a quanto riportato dal report del “Nathanson Cent... Leggi tutto
Il nuovo regolamento sulla privacy, “relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati” interviene s... Leggi tutto
Whistleblowing – Un case study Si è letto in questi giorni di un possibile caso di applicazione di sanzioni nell’ambito del whistleblowing, in UK. Il regolatore inglese sta valutando s... Leggi tutto
Nell’Ottobre 2016 ESMA ha pubblicato il suo report finale sui Regulatory Technical Standards (RTS) su Mifid II e MifiR su “Transaction reporting, order record keeping and clock synchronisati... Leggi tutto
Dai primi dati disponibili sul 2016 si rileva come, nel primo quadrimestre, i ricorsi pervenuti all’ABF siano cresciuti del 56% rispetto al periodo corrispondente del precedente anno, increm... Leggi tutto
Secondo alcuni gruppi che rappresentano gli Expat degli USA, la FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) avrebbe avuto l’effetto involontario di danneggiare gli statunitensi che vivono all... Leggi tutto
Era il 2007 quando la Covip interveniva sul rapporto tra cessione del quinto e previdenza complementare, concludendo che la rendita e la eventuale quota in capitale di un fondo pensione poss... Leggi tutto
In agosto 2015, l’attenzione di Banca d’Italia e di IVASS si è rivolta verso le coperture PPI ed in particolare i pacchetti multiuso con “garanzie rotanti”, a seguito di segnalazioni fatte d... Leggi tutto
A cura di Patrizia Lionetto (Internal Auditor, Société Générale) e Michela Vignuta (Compliance, Ersel SIM) Ogni eventuale parere espresso è personale e non vincola in alcun modo le aziende.... Leggi tutto
Il Decreto Antiriciclaggio ha inciso significativamente sul ruolo e sulle competenze degli Organismi di Vigilanza. L’art. 52 del D. Lgs. n. 231/2007 configura autonomi obblighi a carico degl... Leggi tutto
A cura di Michele Trifiletti, Responsabile del Sistema dei Controlli Interni Chaabi Bank Succursale Italia. Ogni eventuale parere espresso è personale e non vincola in alcun modo l’azienda.... Leggi tutto
Compliance Journal propone il primo approfondimento su due normative chiave, su cui si sta lavorando a livello Europeo, e che presentano notevoli punti di contatto: il “Documento con le Info... Leggi tutto
A cura di Nicola Mainieri, Dirigente di Banca d’Italia. Le opinioni espresse dall’Autore non impegnano in alcun modo l’Istituto di appartenenza. ***** Il 5 luglio 2016 la Commissione Europea... Leggi tutto
AMAC (Associazione Master Auditing e Controllo dell’Università di Pisa) in collaborazione con ASSOSIM, AIIA, e LIST SpA ha invitato professori universitari, manager d’azienda, consulenti e p... Leggi tutto
Gli Orientamenti sulla sicurezza dei pagamenti via Internet vengono pubblicati dall’EBA nel 2014, seguendo le Raccomandazioni della Banca Centrale Europea “Recommendations for the security o... Leggi tutto
Presentiamo AISP e PISP, i nuovi TPP (Third Party Players) del mercato dei servizi di pagamento, autorizzati grazie alla nuova direttiva comunitaria detta PSD 2. Il processo di revisione del... Leggi tutto
Benvenuti a questo quinto appuntamento su 4cLegal con Compliance Journal. Vorremmo utilizzare questo spazio per alcuni approfondimenti sul tema della “Trasparenza”. In questo appuntamento tr... Leggi tutto
Il programma AML è un elemento essenziale della Compliance di un istituto finanziario. L’obiettivo primario di un programma AML è quello di proteggere l’istituto dal rischio di coinvolgiment... Leggi tutto
