Notizie e aggiornamenti su Risk Management e Compliance.
Con un comunicato stampa del 3 gennaio, la Commissione Europea sottolinea l’importanza dell’integrazione tra le nuove norme anti riciclaggio e le iniziative dell’Unione contro l’evasio... Leggi tutto
A fine agosto 2017, la Commissione europea ha pubblicato un regolamento delegato che modifica definizione e comportamento consentito degli internalizzatori sistematici (SI – Systematic... Leggi tutto
Importante novità per quanto concerne il codice LEI: nelle ultime settimane, infatti, ESMA e le autorità nazionali competenti (NCA) hanno appreso che non tutte le imprese di investimento riu... Leggi tutto
Il Garante per la Protezione dei Dati Personali pubblica nuove FAQ sul ruolo del Responsabile della Protezione dei dati (RDP) in ambito pubblico. Il documento integra la pubblicazione “Linee... Leggi tutto
Banca d’Italia pubblica il risultato delle consultazioni “sulle modifiche alla circolare n. 285 (Disposizioni di Vigilanza per le banche) e alla disciplina prudenziale delle SIM”, al fine di... Leggi tutto
Si intitola “Guidelines on PD estimation, LGD estimation and the treatment of defaulted exposures” il document pubblicato il 20 novembre dall’EBA (potete scaricarlo cliccando qui). L’a... Leggi tutto
La BCE ha approvato nuovi progetti che avranno l’obiettivo di: • facilitare l’integrazione dei mercati finanziari in Europa; • offrire nuovi servizi di regolamento real time, più effic... Leggi tutto
Con comunicato dell’ 11 dicembre 2017, il Consiglio dei Ministri ha introdotto la direttiva PSD 2 (Payment Services Directive) e la IFR (Interchange Fees Regulation). Come riportato dal comu... Leggi tutto
Il Final Report dell’EBA dal titolo “Guidelines on connected clients under Article 4(1)(39) of Regulation (EU) No 575/2013”, sostituisce le “Guidelines on the implementation of the revised l... Leggi tutto
A cura di Unione Fiduciaria. Per maggiori approfondimenti www.ufwhistleblowing.it Il 15 novembre scorso la Camera ha approvato in via definitiva il DDL Whistleblowing. In un approfondimento... Leggi tutto
A cura di Unione Fiduciaria. Per maggiori approfondimenti www.ufwhistleblowing.it La Camera dei Deputati ha approvato oggi in via definitiva il DDL Whistleblowing. Con 357 voti favorevoli,... Leggi tutto
A cura di Aida Maisano, ABI Formazione Le banche italiane istituirono la Funzione Compliance a seguito delle Disposizioni di Banca d’Italia del 12 luglio 2007, che recepirono i princi... Leggi tutto
Tra le attività svolte dai responsabili per la sicurezza informatica nella Pubblica Amministrazione ma anche in grandi/medie/piccole imprese, c’è anche quella di avvertire gli utenti delle p... Leggi tutto
Per quanto riguarda il livello di corruzione, sono sette i Paesi europei che, dal 2012 al 2016, hanno perso posizioni nel Corruption Perceptions Index, mentre altri 20 hanno progressivamente... Leggi tutto
ESMA ed EBA hanno pubblicato il 26 settembre il documento “Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders under Directive 2013/36/... Leggi tutto
I trader italiani sono in costante aumento, grazie anche ai diversi servizi proposti oggi dai broker. Sempre più spesso, infatti, la richiesta inerente il trading online non è solo quella d... Leggi tutto
Il sistema Hawala è un sistema bancario “sommerso” che funge da sistema alternativo per rimesse finanziarie, ossia un sistema informale di trasferimento di valori, in genere associato ad alc... Leggi tutto
Pubblicazione del Documento per la consultazione A cura di Michele Trifiletti, Responsabile del Sistema dei Controlli Interni Chaabi Bank Succursale Italia. Ogni eventuale parere espresso è... Leggi tutto
In un report di ottobre 2006 chiamato “The Misuse of Corporate Vehicles, Including Trust and Company Service Providers” (L’uso distorto di entità aziendali, inclusi i Trust e i fornitori di... Leggi tutto
Il mercato immobiliare è spesso utilizzato nell’attività di riciclaggio, con capitali illeciti investiti nell’acquisto di proprietà. In base a quanto riportato dal report del “Nathanson Cent... Leggi tutto
